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霸菱:设立总部是扎根本地的长期承诺

2019-01-07 09:10:34 浦东时报

不久前,上海市政府为第29批跨国公司地区总部和研发中心颁发认定证书,一家新设才4个月的公司格外引人注目,它就是霸菱投资管理(上海)有限公司(以下简称“霸菱上海”)。尽管设立时间短,这家“跑步”进入中国的外商独资资管公司已成为上海首家金融类跨国公司总部型机构。

   ■本报记者 许素菲

  不久前,上海市政府为第29批跨国公司地区总部和研发中心颁发认定证书,一家新设才4个月的公司格外引人注目,它就是霸菱投资管理(上海)有限公司(以下简称“霸菱上海”)。尽管设立时间短,这家“跑步”进入中国的外商独资资管公司已成为上海首家金融类跨国公司总部型机构。

  落户上海,“快”是最明显的感受

  霸菱品牌源于1762年成立的老牌英国商业投资银行Barings Bank,距今已有250多年历史。2005年,Barings Bank旗下资产管理公司被美国万通人寿保险公司全资收购,在中国注册品牌为霸菱。截至2018年9月底, 霸菱集团及其附属机构在全球管理总计约3100亿美元的客户资产。

  “霸菱上海”位于小陆家嘴上海国金中心二期36楼,从其办公室的落地玻璃窗俯瞰出去,就是外滩万国建筑群。这里是中国金融行业氛围最浓的地方。

  说起公司落户上海,霸菱董事总经理、中国区总裁刘兆荧最明显的感受就是“快”。她介绍说,集团公司一直密切关注中国的机遇,实质推动“霸菱上海”注册是在2018年6月,之后3个月内从提交注册申请材料到面谈,到写字楼租赁和团队招聘,整个过程都是快节奏。这一方面得益于霸菱集团对中国市场的重视和充分授权,同时也与地方政府细致周到的服务分不开。

  2018年8月初,霸菱投资管理(上海)有限公司成功设立。同年10月,新设立的公司被上海市商务委认定为跨国公司总部型机构。此前,陆家嘴金融城已集聚了一大批外资资产管理公司,新设立的“霸菱上海”率先获得总部认定,在机构功能和市场角色定位上实现了“后发先至”。

  扩大开放,中国市场机不可失

  说起“霸菱上海”进入中国的时点,刘兆荧认为这是母公司看到了中国市场的重要性以及中国资本市场对外开放的有利条件。

  霸菱集团总部在美国北卡罗来纳州的夏洛特, 在17个国家及地区设立了办公室,集团三分之一的委托资产来自亚太区域。霸菱香港早在1982年就成立了香港中国股票基金,先期投资中资在港上市公司,近些年又通过沪港通、深港通投资中国股票市场。

  自2007年起,霸菱开始发展QDII基金业务,成为最早一批参与QDII基金业务的境外资产管理公司。继而,霸菱集团英国公司及霸菱集团香港公司也先后获得QFII、RQFII资质及额度。随着中国资本市场的开放,集团总部在全球布局中将中国放在非常重要的位置。

  中国证券投资基金业协会于2016年6月发布了《私募基金登记备案相关问题解答(十)》,细化了具体的资质要求和登记备案事宜,接受符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构,在中国境内开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务,这使霸菱进入中国开展资管业务成为可能。

  刘兆荧认为,霸菱进入中国时,已有经验可循,如同站在巨人的肩膀上,“我们借鉴了同行在机构设立中的宝贵经验,让我们在设立机构和申请资质的过程中规避了很多弯路,成为上海第一家金融领域的跨国公司总部型机构。申请认定为总部,也是霸菱扎根本地开展业务的长期承诺。”

  服务中国,采取本地化发展策略

  海外资产管理公司现阶段进入中国的主要路径是先设立投资管理外商独资企业(IM WFOE),然后再申请经营私募证券基金管理(PFM)业务资格。

  刘兆荧透露,霸菱集团计划2019年将“霸菱上海”由IM WFOE升级为PFM WFOE。在中国证券投资基金业协会完成登记备案后, 在中国法律法规允许的大框架下,“霸菱上海”将借助已落地的开放政策和可运用的跨境通道,为中国的机构投资者及高净值客户提供包括股票、固定收益及多资产等一系列境内私募基金产品。

  区别于其他外资资管公司,霸菱充分认识到各个市场不同的特点,尤其亚太地区很多国别的特殊性,在几个重要地区实施“本地化”(local to local)的经营策略。得益于在韩国、日本本地化的成功管理经验,霸菱在中国也采用本地化运营管理策略,从公司高管到普通员工均在中国工作多年。

  “1月份,我们的投研团队将陆续到位,他们非常专业成熟,很接地气儿,希望他们能够嫁接霸菱的DNA,很好地架构中国业务,为中国投资者服务。”刘兆荧对2019年公司的发展无比期待。

 

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